皖能财务公司扎实开展反洗钱分类评级工作
发布日期：2020-12-16
稿件来源：皖能财务公司
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为了贯彻以风险为本的经营理念，落实反洗钱监督管理要求，做好“戒心”防控工作，根据人行决策部署，近日皖能财务公司扎实开展了2020年度集团系统开户成员单位的反洗钱分类评级工作。
皖能财务公司遵守审慎性、持续性及保密性原则，以《安徽省能源集团财务有限公司客户洗钱和恐怖融资风险分类管理办法》及《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》为依据，针对客户信息公开程度、财务公司与客户建立或维持业务关系的渠道、反洗钱交易检测记录、客户股权或控制结构、客户状况及行业现金密集程度等风险子项逐条逐项开展了细致的评分工作。评级过程中，评估人员通过翻阅客户档案、检查交易流水、查阅柜面人员工作记录、搜索国家企业信用信息公示系统等渠道获取数据，对多项交叉关联信息进行了仔细甄别，经过多级审批后确认最终的得分。
通过开展反洗钱分类评级工作，实现了财务公司反洗钱系统信息的更新与完善，为进一步做好反洗钱工作奠定了基础。（胡世泽）
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