集团财务公司开展反洗钱业务现场检查有效防范反洗钱合规风险
发布日期：2022-06-22
稿件来源：皖能财务公司
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近日，为进一步促进财务公司相关业务部门认真履行反洗钱义务，更好地贯彻落实反洗钱监管法规和要求，不断提升反洗钱履职能力，财务公司反洗钱工作分管领导杜建军带队开展了对结算业务部反洗钱业务检查。
本次检查采用“听、查、核”结合的方法，听取结算业务部介绍客户身份识别的流程以及方法；查验业务凭证影像、客户身份识别、系统风险等级划分。抽查核对客户身份资料保存信息是否一致，客户信息是否完整、重新识别客户是否及时。要求结算业务部定期对本部门客户身份资料进行梳理识别并对有关制度修订完善。检查过程中相关人员也对如何做好反洗钱工作进行了深入的探讨交流。
通过本次检查，强化了反洗钱日常管理，对存在的管理薄弱环节，剖析发生的原因，提出合理建议，有利于财务公司反洗钱工作水平的进一步提升。
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